关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）
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关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）
中国证券监督管理委员会
关于加强上市证券公司监管的规定（2010年修订）
上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性，作为证券公司，要适用证券公司监管相关法规；作为上市公司，要适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：
一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为，应当同时符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核材料。IPO和再融资行为涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。
二、上市证券公司进行重大资产重组，同时涉及变更持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的，应当同时提交相关股东资格审核材料。
三、上市证券公司应当根据《证券公司监督管理条例》有关规定在章程中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
四、上市证券公司应当根据我会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等规定编制上市公司年报，同时上市证券公司还应根据《证券公司年度报告内容与格式准则》等规定编制证券公司监管年报，在规定期限之内先按上市公司要求披露上市公司年报，然后再向监管机构报送证券公司监管年报，并按要求将其中的审计报告、经审计的会计报表及附注在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示。如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。
五、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》规定，上市公司应当披露持有其他上市公司股权等情况。如果涉及上市证券公司商业秘密等特殊原因确实不便披露的，公司可按照规定向交易所申请豁免。
六、上市证券公司在向监管部门报送综合监管报表的同时，应当以临时公告的形式在交易所网站公开披露公司月度经营情况主要财务信息，包括当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据，以及公司认为应当披露的其他财务信息。上市证券公司有控股证券子公司的，应当同时披露证券子公司相关数据（可不予披露合并报表数据）。上市证券公司披露上述数据应当注明数据统计范围及未经审计。
七、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市证券公司可以每年由股东大会审议并披露自营投资的总金额；实施自营投资过程中如果发生情况变化，可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。
八、根据《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，证券公司发生公司或者高管涉嫌重大违法违规行为，财务状况恶化，拟更换董事长、总经理、监事长，风险控制指标出现特定变化等情况时，需要书面通知全体股东。上市证券公司应当将上述情况在指定披露媒体及时公告以履行书面通知全体股东的义务。
九、根据《证券公司治理准则（试行）》第10条规定，证券公司股东在出现特定情况时，应当及时通知证券公司。上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。
十、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会批准。上市证券公司在公告董事会、股东大会对拟开展新业务或者经营创新业务的决议时，应当同时向投资者进行风险提示，说明上市证券公司要实际开展相关业务尚需监管机构核准，且存在达不到法律法规和监管要求而导致监管机构不予核准的情形。
十一、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，及时披露重大行政许可事项的相关情况，即公司应当在做出行政许可申请的决议或决定、监管部门作出行政许可决定后，及时在指定媒体公开披露相关情况。对于一般行政许可事项，上市证券公司应当在定期报告（中期报告和年度报告）中公开披露监管部门的行政许可决定。
十二、上市证券公司应当在中期报告、年度报告中披露监管部门对公司的分类结果，其中在中期报告中披露其当年分类结果，在年度报告中披露其近三年的分类结果。
十三、上市证券公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》等规定披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项。其中：
1.上市证券公司应当在年报和半年报中披露所有风险控制指标情况；日常经营中，当风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定标准的，应当及时以临时公告方式披露，说明原因、目前的状态和可能产生的影响。
2.上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分业务，停止批准新业务，停止批准增设、收购营业性分支机构，限制分红，限制向高管、董事、监事支付报酬、提供福利，撤销业务许可，责令控股股东转让股权或者限制股东权利，对公司进行临时接管等重大监管措施或者风险处置措施。
十四、上市证券公司应当结合证券行业特点和自身情况，按照上市公司信息披露管理的监管要求，建立健全信息管理制度，包括但不限于以下方面：
1.建立健全内幕信息知情人登记制度，按规定严格界定内幕信息及内幕信息知情人的范围，做好内幕信息知情人的登记和管理等工作。
2.建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息管理，防止泄露内幕信息。
3.建立健全信息隔离墙制度，防止利益冲突和内幕交易行为的发生。
4.建立健全信息管理应急机制，制定切实可行应急预案，明确相关部门和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。
5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。
十五、上市证券公司确有必要需与监管部门沟通有关事项的，应当在交易日收市之后进行，涉及可能影响公司股价的重大事项，应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的，上市证券公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。
十六、上市证券公司应当按照从严的原则，严格执行《证券公司治理准则（试行）》、《上市公司治理准则》等证券公司监管法规和上市公司监管法规，不断完善法人治理结构，提高公司治理水平。
十七、本规定自公布之日起施行。
关于开展创新成果评选表彰工作的通知
交通部
关于开展创新成果评选表彰工作的通知
直机党字[2007]42号
部机关和在京直属各单位党组织：
为检验各单位开展“建设服务型机关，努力做好‘三个服务’”主题教育实践活动的成效，促进不断提高交通创新能力和做好“三个服务”的水平，根据《交通部直属机关2007年党建工作要点》和主题实践活动方案的安排，由部直属机关党委负责组织、直属机关工会协助于今年年底开展部机关和在京直属单位创新成果评选表彰工作。现将有关事项通知如下：
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻科学发展观和党的十七大精神，按照建设创新型交通行业“需求引导、科学统筹、重点突破、全面推进”的指导方针和推进“理念创新、科技创新、体制机制创新、政策创新”的战略重点，开展创新成果的评选表彰，以促进增强创新意识、弘扬创新精神、形成创新风气、提高创新能力，推进交通事业又好又快发展。
二、评选表彰内容
按照部《建设创新型交通行业指导意见》提出的“要把创新落实到交通建设、运输服务、科研开发、安全保障、精神文明和行风廉政建设等各个方面”的要求，紧密联系各单位、各部门承担的职能，联系各岗位的职责，重点从以下五个方面提出创新成果的评选项目：
（一）理念创新。主要是围绕部党组提出的“三个服务”的战略部署，从实际出发提出的体现科学发展观要求的新理论、新观点，并在实践中取得良好成效；针对工作中的矛盾和问题，提出解决问题的新思路、新措施；总结在工作中创造的对实践有切实指导作用的新经验。
（二）工作创新。主要是在业务工作、行政工作、党务工作中采用新的工作手段、工作方式方法，产生明显工作绩效的新成果。
（三）科技创新。主要是在推进交通向现代服务业转型和建设资源节约、环境友好型交通、做好“三个服务”中，针对交通发展需求，攻克关键性技术，突破牵动性技术，推广普及型应用技术，坚持自主创新取得的科技新成果。须是获得省部级以上科技成果奖的新成果。
（四）体制机制创新。主要是针对管理中的弊端，大胆探索，提出并实施的改革举措，有利于加快政府职能转变，有利于理顺交通管理体制，有利于健全和完善运行机制，有利于促进转变观念、调动各方面的积极性，有利于规范并提高管理和服务水平的新成果。
（五）政策创新。主要是针对群众反映的热点难点问题和工作中的薄弱环节，按照科学、民主、依法原则，制定和调整的政策法规、制度、办法、预案等，充分体现了交通新的发展理念、发展战略、发展规划，具有科学性、规范性、可操作性、实效性的新成果。
以上创新成果：必须富有新意，有效解决实际问题，经济社会效益明显，群众认可度高。
三、评选表彰数额和时限
（一）数额。“五个创新”原则上每一方面评选6项成果，共计评选出30项成果。最终表彰数依据评选结果确定。
（二）时限。本次评选自2006年至2007年的创新成果。从2008年起，每两年组织一次评选表彰。
四、评选方法和步骤
（一）推荐上报。各单位按照“创新成果内容”组织推荐（数额不限），可以是个人项目，也可以是集体项目，填写《交通部直属机关创新成果申报表》；经党组织审核把关后，连同电子版于12月底前报送部直属机关党委。
（二）组织评审。评选工作力求体现公平性、科学性和权威性。分两轮确定入选成果：
1.第一轮。部直属机关党委将申报的创新成果分类、汇编后，返回各单位酝酿评选。每个单位党组织作为一个评选单位，在充分征求本单位党员、干部职工意见的基础上填写选票，于2008年1月中旬报直属机关党委。
2.第二轮。部直属机关党委汇总选票，每一个创新成果按得票高低列出名次，按120%的比例划定第二轮上榜成果，再次返回各单位组织党员、干部职工按规定数额评选并填写选票报直属机关党委。直属机关党委1月底召开全委会讨论并投票。采用百分制确定创新成果入选的结果，各单位投票占60%，直属机关党委委员投票占40%，按评选分数及规定数额评出当选的创新成果，上报部党组。
五、表彰奖励
由直属机关党委和直属机关工会对获得“创新成果”奖的先进集体和个人，给予精神和物质奖励；特别优秀者，报部党组予以嘉奖，并适时组织交流和宣传，推动创新意识深入人心、创新工作深入开展。
六、几点要求
（一）思想重视。开展评选表彰创新成果，是为了推动贯彻落实建设创新型交通行业工作会议精神，也是今年开展主题教育实践活动中的一项重要工作。各单位党组织要高度重视，加强组织，发动广大党员和干部职工积极参与，切实做好创新成果的推荐评选工作。
（二）确保质量。各单位推荐创新成果，要求真务实，数量不限，但保证质量，并用写实的方式认真填写《交通部直属机关创新成果申报表》。
（三）改进作风，推进工作。评选表彰创新成果旨在通过广大党员和干部职工广泛参与，在直属机关弘扬勇于变革、勇于创新，永不僵化、永不停滞，积极奋进的精神。各单位党组织要做好宣传和组织，推动广大党员解放思想、实事求是，与时俱进，在做好“三个服务”的实践中不断推出创新成果。
中国共产党交通部直属机关委员会（章）
二○○七年十一月十五日
吉林省城市建设施工现场环境管理办法
吉林省人民政府
吉林省人民政府令
（第３９号）
《吉林省城市建设施工现场环境管理办法》已经１９９５年１２月１日省政府第３７次常务会议通过，现予发布施行。
代省长 王云坤
一九九五年十二月十一日
吉林省城市建设施工现场环境管理办法
第一条 为了加强城市建设施工现场环境管理，保持城市市容环境整洁，促进文明施工，根据国家和省有关法规规定，结合我省实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内的市、建制镇和独立工矿区内的建设施工现场环境管理。
本办法所称建设施工现场包括：房屋建筑、土木建筑、设备安装、管线建设敷设以及建筑物的拆扒和各类修缮、装修等施工现场。
第三条 建设施工现场环境管理由城市人民政府建设行政主管部门负责。
第四条 建设单位、施工单位应加强建设施工现场的环境管理，保护施工现场环境符合国家《城市市容标准》。
第五条 凡新建、改建（含小区开发、旧区改造）各种建筑物、构筑物及其他建设施工、修缮等活动时，建设单位或者个人必须持施工总平面图到城市建设行政主管部门核定施工场地面积，签订基建残土存放清运合同书，缴纳清扫（运）垃圾保证金。在领取施工占地批准书后，方可进入场地施工作业。按规定需要缴纳占道费的，应当缴纳占道费。
垃圾清扫（运）保证金，按工程总投资的千分之二缴纳。
第六条 施工现场环境管理必须符合以下规定：
（一）市区内临街的建筑施工现场应设置１．８ｍ以上遮档围墙，外观整齐。利用广告牌作遮档的，必须达到《城市市容标准》。
（二）施工现场应当设置明显的标牌，标明工程项目名称、建筑面积、占地面积、建设单位、施工单位、现场负责人和施工日期等内容。设立的施工现场平面图应标明各分区功能。
（三）施工单位应当保证施工现场道路畅通，保持排水系统处于正常的使用状态。工程所需各种机具、材料，应当按工程施工进度有计划进入现场并按施工总平面图放置。
（四）施工产生的建筑垃圾、生活垃圾应及时清运。运输白灰、散装水泥等容易飞扬的工程材料和建筑垃圾，应当密封、遮盖，不得沿途抛撒、飞扬。运输车辆不得带泥行驶，污染路面。
（五）施工中产生的泥浆水，不得侵漫污染路面、堵塞道路。
（六）工程竣工后，应当工完料净、场地清。
（七）施工现场的道路、排水、草坪、树木和围栏等市政公用设施，不得损坏。
第七条 因施工超出批准的占道范围造成交通堵塞而积存的生活垃圾，由施工单位负责清除。施工单位可以委托环境卫生管理部门清运，并承担费用。
第八条 在施工现场修建的各种施工暂设工程，必须用于本工程的施工需要，不得改变使用性质和转让，工程竣工后７日之内必须拆除。
第九条 凡边施工边交付使用的小区的生活垃圾清运、环境清扫、保洁和粪便清掏，由建设单位负责，并设专人管理。
第十条 任何单位和个人不得将建筑垃圾倒进生活垃圾集中点、垃圾箱内或倒在道路、河堤（滩）、空旷地、绿化带及其他非指定的场所。
第十一条 违反本办法有下列行为之一的，由城市人民政府城市建设行政主管部门的执罚机构处罚：
（一）未经批准擅自占用场地施工的，除责令其按有关规定补办手续外，处建设单位５０００元以下罚款；施工单位擅自超出占地范围的，处施工单位５０００元以下罚款；逾期不补办手续的，责令停止施工。
（二）市区内临街的建筑施工现场未按标准围挡的，除责令限期按标准围挡外，处４００－２０００元罚款。
（三）施工现场的建筑垃圾、生活垃圾清运不及时的，每处处５０－３００元罚款。
（四）运输垃圾、散装货物未进行密封、遮盖而沿途飞扬、抛散的，处５０－４００元罚款；车辆带泥行驶污染路面严重的，除责令清理外，处１００－１０００元罚款。
（五）工程竣工后，不及时清理和平整场地，影响市容和环境的，对建设单位或施工单位（按责任归属确定）处以４００－２０００元罚款。对单位负责人处以５０－１０００元罚款。
（六）施工中产生的泥浆排到路面的，除责令立即停止排放，清除污染的路面外，处１００－５００元罚款。
（七）市政公用设施、草坪、树木、绿地被损坏，按价赔偿，并处５００－５０００元罚款。
（八）未按指定地点倾倒建筑垃圾影响市容环境的，除责令立即清除所倒垃圾和补办手续外，处每立方米３０元罚款。
（九）为工程施工需要建设的暂设工程改变使用性质、转让或者工程竣工后暂设工程未按规定拆除的，除责令改正拆除外，处５００－５０００元罚款。
第十二条 对建设单位或施工单位的罚款，被处罚单位应当从自有资金中支付，不得列入工程成本。对责任者罚款不得由单位报销。
第十三条 违反本办法屡教不改的，由省建设行政主管部门对施工单位（含开发建设单位）处以下浮一级资质等级的处罚，直至吊销资质证书。
第十四条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者提起诉讼，当事人逾期不申请复议也不提出诉讼又不履行处罚决定，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第十五条 各级建设行政主管部门及执法人员必须严格执法。对建设工程施工管理中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任。
第十六条 本办法自发布之日起施行。
