苏州市市政设施管理条例
江苏省苏州市人大常委会
苏州市市政设施管理条例
（2009年10月27日苏州市第十四届人民代表大会常务委员会第十三次会议制定 2009年11月23日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十二次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了加强市政设施管理，充分发挥其使用功能，促进城市经济和社会发展，为生产和人民群众生活服务，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内市政设施的规划、建设、使用、养护、维修及其监督管理活动，适用本条例。
第三条 本条例所指市政设施包括：城市道路、桥涵、道路停车、照明、地下管线和城市供水、排水、防洪等设施。
城市供水、排水、防洪等设施的管理，法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 各级人民政府应当鼓励和支持市政设施科学技术研究，推广应用先进技术，提高市政设施管理的科学技术水平。
各级人民政府应当保障市政设施建设、养护、维修资金，鼓励国内外企业和其他组织以及个人投资、捐资建设市政设施。
第五条 市市政设施行政主管部门负责本行政区域内市政设施的统一监督管理；县级市（区）市政设施行政主管部门按照职责权限对市政设施进行监督管理。
规划、建设、公安、环保、交通、水利（水务）、园林和绿化、工商等行政管理部门，以及各类管线所有人或者管理人应当按照各自职责，共同做好市政设施的相关管理工作。
市市政设施行政主管部门可以委托市政设施管理机构具体负责相关市政设施的日常管理。
第六条 市政设施行政主管部门应当会同有关部门建立市政设施管理信息系统，及时更新市政设施管理信息，实现资源共享。
市政设施行政主管部门应当建立突发事件的应急处置机制，制定和实施应急预案。
第七条 任何单位和个人都有依法使用市政设施的权利和爱护市政设施的义务，对损坏、偷盗市政设施或者影响市政设施正常使用的行为有权劝阻和举报。
对保护市政设施作出显著贡献的单位和个人，由各级人民政府或者市政设施行政主管部门给予表彰、奖励。
第二章 规划、建设与养护、维修
第八条 市政设施等行政主管部门应当会同规划行政主管部门，根据城市总体规划组织编制市政设施各专业规划，经同级人民政府批准后实施。
建设等行政主管部门应当根据城市总体规划和市政设施各专业规划制定市政设施建设计划，经同级人民政府批准后实施。
市政设施行政主管部门应当建立科学的市政设施技术状况评价体系，并依据评价结果，结合市政设施各专业规划，制定市政设施养护、维修计划，经同级人民政府批准后实施。
第九条 市政设施建设应当符合有关技术规范、质量标准和管理规定，并按照国家规定实行招投标和质量保修等制度。
第十条 新建、改建、扩建市政设施竣工后，建设单位应当及时组织竣工验收。未经验收或者验收不合格的市政设施，不得交付使用。
政府投资和社会捐资建设的市政设施，由市政设施行政主管部门接收管理。其他社会投资建设的市政设施，由所有人自行养护、管理，并接受市政设施行政主管部门的监督；符合接收条件的，可以由市政设施行政主管部门接收管理。
移交市政设施行政主管部门接收管理的，所有人或者管理人应当将市政设施的有关技术基础资料及时移交市政设施行政主管部门。
第十一条 城市住宅区、旧城改造区、开发区等区域的配套市政设施及其与外部市政设施衔接部分，应当纳入该区域的开发建设计划。
第十二条 公交场站、供水、排水、燃气、热力、电力、通信、交通安全、消防、广告等依附于城市道路的各种设施的建设计划，应当与城市道路发展规划和年度建设计划相协调，与城市道路同步建设。
第十三条 市政设施养护、维修，应当符合市政设施养护、维修技术标准和规范。
市政设施行政主管部门应当定期对市政设施进行巡查、养护。发现损坏、缺失的，应当立即采取安全措施，并及时维修、补缺；属于其他所有人或者管理人的，应当及时告知并督促其维修、补缺。
其他所有人或者管理人应当对其管理的市政设施加强巡查、养护，发现损坏、缺失的，应当立即采取安全措施，并及时维修、补缺。
市政设施行政主管部门和其他所有人或者管理人接到报修后，应当及时进行维修、补缺。
第十四条 因交通事故损坏市政设施的，负责处理交通事故的行政主管部门应当及时通知市政设施行政主管部门和其他所有人或者管理人。
第十五条 因公共利益确需改变市政设施使用功能的，有关单位或者部门应当按照规定组织论证或者听证，并经规划、市政设施行政主管部门批准。
第三章 城市道路管理
第十六条 城市道路包括城市机动车道、非机动车道、人行道、隔离带、广场和公共停车场。
城市道路管理范围以规划道路红线为准；规划道路红线尚未实施的，以现状道路边线为准。
规划道路红线或者现状道路边线与建（构）筑物外缘之间的开放式场地，由市政设施行政主管部门负责养护、维修、管理。所有人或者管理人自行使用的，应当按照城市道路的标准进行养护、维修，并接受市政设施行政主管部门的监督。
第十七条 在城市道路管理范围内，禁止下列行为：
（一）堆放易燃易爆、有毒、放射性、刺激性气味、易于飞扬的物品或者废弃物；
（二）封堵或者占用广场和市政留用空地建造永久性建（构）筑物；
（三）损毁或者擅自移动窨井盖、边井盖、平侧石、地下管线的地面标志物等设施；
（四）直接在城市道路上搅拌水泥沙浆、混凝土及其他拌合物；
（五）在路面埋设地锚，进行焊接、切割、破碎金属和抛卸重物、焚烧物品等；
（六）擅自在人行道、广场、街头空地上开设车行坡道或者开辟进出通道；
（七）擅自在人行道、广场、街头空地上停放、冲洗机动车，随意停放非机动车；
（八）通行履带车、铁轮车，擅自通行其他对道路有直接损害的车辆；
（九）擅自设置广告设施；
（十）其他侵占、损害、污染城市道路的行为。
第十八条 运载超限的不可解体的物品，并对城市道路有直接危害或者超过城市道路承载能力的车辆需要在城市道路上行驶的，事先应当经市政设施行政主管部门批准，并按照公安机关交通管理部门指定的时间、路线行驶。车辆所有人或者经营人应当按照市政设施行政主管部门和公安机关交通管理部门的要求采取相应的保护措施，并承担由此所发生的费用。
第十九条 禁止任何单位和个人擅自占用城市道路。确需临时占用城市道路的，应当经市政设施行政主管部门和公安机关交通管理部门批准，并按照规定向市政设施行政主管部门缴纳城市道路临时占用费，领取《临时占用道路许可证》。
经批准临时占用城市道路的，应当采取防护措施，悬挂《临时占用道路许可证》。占用期限不得超过三个月，需要继续占用的，应当办理延续手续，但占用总期限不得超过六个月。占用期满，应当向发证部门申请查验后注销《临时占用道路许可证》。造成城市道路损坏的，应当按照规定赔偿。
第二十条 需在建成后的城市道路上开设道口的，应当经规划行政主管部门批准后，报市政设施行政主管部门和公安机关交通管理部门等有关部门办理相关手续。
第二十一条 需要依附于城市道路设置设施的，应当报经市政设施行政主管部门和公安机关交通管理部门批准并缴纳城市道路占用费后方可实施。
设置交通安全、治安岗亭、公交场站、环卫等社会公益性设施，经批准，可以免收城市道路占用费。
第二十二条 因工程建设需要挖掘城市道路的，应当持规划行政主管部门批准签发的文件和有关设计文件，到市政设施行政主管部门办理道路挖掘审批手续，并按照规定缴纳城市道路挖掘修复费，领取《挖掘道路许可证》，方可实施。影响交通安全的，还应当征得公安机关交通管理部门的同意。
新建、改建、扩建的城市道路交付使用后五年内不得挖掘，或者大修的城市道路竣工后三年内不得挖掘。因特殊情况确需挖掘的，应当经市或者县级市（区）人民政府同意后，按照前款规定办理相关手续。
第二十三条 经批准挖掘城市道路的单位和个人，应当遵守下列规定：
（一）挖掘施工开工前，应当查明现有地下管线的埋设情况；
（二）在挖掘现场悬挂《挖掘道路许可证》，按证实施，不得擅自变更；
（三）挖掘现场设置明显的安全警示标志和围栏等安全防护设施；
（四）横穿主干道的挖掘施工，应当在夜间或者交通空闲的时间进行，挖掘单位应当配合公安机关交通管理部门维持交通秩序；
（五）影响行人和非机动车通行的，应当设置临时通道；
（六）挖掘城市道路超过三百米的，应当分段施工；
（七）挖掘施工中损坏地下管线、与地下管线发生冲突或者发现不明地下管线时，应当立即停止施工，采取相应措施，并报请市政设施主管部门和相关管线所有人或者管理人处理；
（八）挖掘施工可能影响消防、防洪或者造成其他危害后果的，应当报告有关部门并采取相应防范补救措施；
（九）遇到文物、测量标志等设施时，应当报告相关行政主管部门，并及时采取保护措施，不得移位、损坏、填没；
（十）及时清运挖掘产生的渣土，工程完成后按照规定回填夯实，及时清理现场、拆除临时设施。
第二十四条 挖掘工程结束后，挖掘城市道路的单位和个人应当报请市政设施行政主管部门注销《挖掘道路许可证》。市政设施行政主管部门应当按照道路养护技术规范和质量标准及时组织安排城市道路挖掘工程的修复。
第四章 城市桥涵管理
第二十五条 城市桥涵包括桥梁（含高架道路、立体交叉桥、人行天桥）、涵洞、地下通道（含隧道）及其附属设施。
城市桥涵安全保护区域为桥涵垂直投影面及两侧一定距离，由市政设施行政主管部门依据桥涵的结构、类型确定、公布。
第二十六条 车辆、船舶通过桥涵，应当遵守下列规定：
（一）对设有限载、限高、限宽等标志的，应当按照标志规定行驶；
（二）超过限制通行标志规定的机动车需要通过桥涵时，应当向市政设施行政主管部门申报，经批准并采取安全防范措施后按照指定时间、方式通过；
（三）船舶应当谨慎行驶，因碰撞等原因损坏桥涵设施的，船舶所有人或者使用人应当主动、及时向市政设施行政主管部门报告，涉及通航水域的，还应当向地方海事管理机构报告。
在城市高架道路、立体交叉桥、隧道内，禁止行人、非机动车，以及货车、摩托车和其他对桥涵安全有直接影响的机动车通行。市、县级市人民政府另有规定的除外。
第二十七条 在城市桥涵安全保护区域，禁止下列行为：
（一）在桥面上停车（交通管制等特殊情况除外）、试刹车；
（二）利用桥涵设施进行牵拉、吊装，在桥涵范围内燃放烟花爆竹和明火作业；
（三）擅自设置广告、声屏障等设施；
（四）破坏、增设、变更或者移动桥涵的附属设施；
（五）设摊经营、违章搭建建（构）筑物；
（六）在桥涵引道、边坡挖坑取土，倾倒垃圾等废弃物；
（七）未采取安全保护措施，从事河道疏浚、河道挖掘、建筑打桩、地下管道顶进、爆破等作业；
（八）其他损害、侵占、盗窃桥涵设施的行为。
第二十八条 城市桥涵应当按照规定用途使用和管理，任何单位或者个人不得擅自占用。确需占用的，应当向市政设施行政主管部门申请，经审批同意，签订临时占用及设施保护协议后，按照规定临时占用。影响道路通行的，还应当征得公安机关交通管理部门的同意。
第二十九条 古桥维修应当遵循安全第一、保持风貌、原样修复的原则。属于文物保护单位的古桥，其维修方案应当报经文物行政主管部门批准。
第五章 城市道路停车设施管理
第三十条 城市道路停车设施是指利用城市道路（含高架道路下、立体交叉桥下等），按照相关法律、法规、技术规范设置的可供车辆临时停放的场所及其附属设施。
第三十一条 设置城市道路停车设施应当遵循便民利民、公开透明、科学合理的原则。
设置城市道路停车设施不得影响行人、车辆通行。
第三十二条 公安机关交通管理部门应当会同市政设施行政主管部门，根据交通状况和停车需求，依据综合交通规划、公共停车设施发展规划以及城市道路汽车停车泊位设置标准，在城市道路范围内施划停车泊位。
规划道路红线或者现状道路边线与建（构）筑物外缘之间的开放式场地，需要施划停车泊位的，由所有人或者管理人向公安机关交通管理部门提出申请。公安机关交通管理部门在审批时应当征求市政设施行政主管部门的意见。
任何单位或者个人不得擅自设置道路停车泊位。
第三十三条 市政设施行政主管部门负责城市道路停车设施的统一使用管理。政府投资的其他公共停车场所可以移交市政设施行政主管部门管理。
市政设施行政主管部门应当在设有停车泊位的场所配置必要的停车服务设施、设备，公布允许停放的车型、时段、收费标准、收费方式和监督电话等。
第三十四条 因交通情况发生变化或者因道路大修、路面挖掘影响停车泊位使用的，公安机关交通管理部门应当会同市政设施行政主管部门撤除停车泊位，并由市政设施行政主管部门向社会公告。
因道路大修、路面挖掘而撤除的停车泊位，应当在道路大修、路面挖掘竣工后予以恢复。
其他单位或者个人不得撤除、侵占城市道路停车泊位。
公共停车泊位不得作为单位或者个人专用停车泊位。
第三十五条 在城市道路停车泊位停放车辆，应当按照规定的车型、时段、方向停放，并支付城市道路停车泊位使用费。
城市道路停车泊位禁止停放装有易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的车辆。
第六章 城市照明设施管理
第三十六条 城市照明是指由功能照明和景观照明构成的城市户外照明，包括城市道路、桥涵、免费开放公园、公共绿地、住宅区以及其他建（构）筑物等功能照明和景观照明。
城市照明设施是指用于城市照明供配电系统、照明配光系统、控制管理系统的配电室、变压器、配电箱、控制箱、监控器、灯杆、支架、管线、灯具总成、工作井及照明附属设备等。
第三十七条 城市照明的规划、设计、建设应当符合国家节能和环保的规定、规范，选用的设备、材料应当符合国家、地方标准和要求。
鼓励采用新型的节能技术和节能产品。
第三十八条 城市新建、改建、扩建项目的功能照明装灯率应当达到百分之百，工程质量应当符合国家有关标准规范。
新建、改建、扩建的建（构）筑物（包括公共设施），按照景观照明专项规划需要设置景观照明的，由所有人负责建设，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入运行。
第三十九条 非政府投资的城市照明设施需要纳入城市公共照明网络的，应当经市政设施行政主管部门验收合格后，方可办理移交手续，纳入城市公共照明网络，实行统一供电、集中控制。
需要纳入城市公共照明网络的，应当符合下列条件：
（一）符合城市照明专项规划，按照城市照明专业标准设计、施工、验收、运行；
（二）符合纳入城市公共照明网络的技术、安全、节能、光污染控制等标准和规范，具备必要的维修、运行条件；
（三）具备经专业机构核准的施工图设计文件，工程档案资料规范、齐全。
第四十条 禁止下列损害城市照明设施的行为：
（一）擅自迁移、拆除、停用、改动城市照明设施；
（二）擅自利用城市照明设施设置、张贴、悬挂宣传品和广告；
（三）擅自在城市照明设施上架设线缆、设置其他设施或者接用电源；
（四）擅自在城市照明设施周围挖坑取土、堆放物品、修建建（构）筑物；
（五）其他损害城市照明设施的行为。
第四十一条 确需利用城市照明设施设置、张贴、悬挂宣传品和广告的，或者在城市公共照明设施上架设线缆、设置其他设施的，应当征得城市照明设施所有人或者管理人同意，按照规定办理审批手续。
第四十二条 城市照明设施附近的树木与带电物体的安全距离不得小于一米。因自然生长而不符合安全距离标准影响照明效果的树木，由市政设施行政主管部门与园林和绿化管理部门协商后处理；因不可抗力致使树木严重危及城市照明设施安全运行的，市政设施行政主管部门应当采取紧急措施，并及时通知园林和绿化管理部门处理。
第四十三条 需要迁移、拆除城市照明设施的，应当经市政设施行政主管部门批准后，由城市照明设施所有人或者管理人负责实施，所需费用由申请人承担。
因抢险救灾等紧急情况需要迁移、拆除城市照明设施的，应当及时告知市政设施行政主管部门，并在一个工作日内补办审批手续。
第七章 城市地下管线管理
第四十四条 城市地下管线，是指城市供水、排水、燃气、热力、电力、通信、工业等各类地下管线及其附属设施。
第四十五条 市政设施行政主管部门负责地下管线工程及其占用的空间资源的综合协调和管理。
第四十六条 管线占用的地下空间资源属国家所有，应当科学规划、合理利用、满足发展需求。
政府应当推进城市地下公共管廊、弱电管廊（共同管沟）建设。布设地下管线应当优先使用已建成的地下公共管廊、弱电管廊。
第四十七条 设置各类地下管线的，应当经规划、市政设施等行政主管部门批准。
地下管线突发故障，急需挖掘城市道路抢修的，可以先行施工，同时向市政设施行政主管部门、公安机关交通管理部门报告，并在一个工作日内补办审批手续。
第四十八条 各类地下管线的走向、位置、埋深应当综合规划，符合相关技术规范，并按照下列规定实施：
（一）沿道路建设管线，走向应当平行于规划道路中心线，避免干扰交叉；
（二）在已建城市主干道路或者广场、步行街下埋设地下管线的，优先采用非开放式挖掘技术；
（三）具备条件的，同类管线应当合并建设，架空线路应当埋入地下；
（四）新建管线让已建管线，临时管线让永久管线，小管道让大管道，压力管道让重力管道，可弯曲的管道让不宜弯曲的管道；
（五）建设非金属管线应当同步敷设金属带标识。
第四十九条 地下管线建设单位应当在竣工验收后向市政设施行政主管部门报送竣工资料。
第八章 法律责任
第五十条 违反本条例规定，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
本条例规定的行政处罚事项属于城市管理相对集中行政处罚权范围的，按照国家有关相对集中行政处罚权的规定执行。
损坏市政设施的，应当依法赔偿。因市政设施老化或者损坏，造成人身安全事故或者财产损失的，所有人或者管理人应当依法承担相应赔偿责任。
偷盗、破坏市政设施，损害公共利益、危害公共安全的，由公安部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十一条 违反本条例第十七条、第二十七条、第四十条规定的，由市政设施行政主管部门责令限期改正，并按照下列规定处罚：
(一)情节轻微，或者造成一千元以下损失的，处以二百元以上一千元以下罚款；
(二)情节一般，或者造成一千元以上五千元以下损失的，处以一千元以上一万元以下罚款；
(三)情节严重，或者造成五千元以上损失的，处以一万元以上五万元以下罚款。
第五十二条 违反本条例第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条第一款、第二十二条、第二十三条、第二十六条第一款、第二十八条、第四十九条规定的，由市政设施行政主管部门责令限期改正，处以二千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处以一万元以上二万元以下罚款。
第五十三条 违反本条例第三十四条第三款和第四款规定的，由市政设施行政主管部门责令限期改正，处以二百元以上二千元以下罚款；情节严重的，处以二千元以上一万元以下罚款。
第五十四条 违反本条例第四十一条、第四十三条、第四十七条规定的，由市政设施行政主管部门责令限期改正，处以五百元以上五千元以下罚款；情节严重的，处以五千元以上一万元以下罚款。
第五十五条 市政设施行政主管部门、管理机构及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章 附 则
第五十六条 本市行政区域内农村道路、桥涵、照明、供水、排水、防洪等设施的规划、建设、使用、养护、维修及其监督管理活动，参照本条例执行。
第五十七条 本条例自2010年3月1 日起施行。1995年12月24日苏州市人民代表大会常务委员会公布施行的《苏州市市政设施管理条例》同时废止。
承诺岂可随意变通？
－?质疑《上市公司股权分置管理办法》第24条中的“除外条款”
瑛明律师事务所 娄 鹤
经过一系列的改革试点，并在征求市场各方意见的基础上，2005年9月24日，中国证监会正式发布并施行了《上市公司股权分置管理办法》（下称“《管理办法》”）。《管理办法》作为一项纲领性文件，标志着股权分置改革的大幕正式拉开，改革进入了一个全新的阶段。
作为股权分置改革的一个重要方面，非流通股股东在改革方案中做出的承诺能否得到切实的履行，备受市场关注。中国证监会对该问题也予以充分关注，并在《管理办法》做出了明确的规定：（1）对非流通股股东履行承诺采取了必要的限制措施，防止逃避承诺义务（第23条、第24条）；（2）明确了相关中介机构对非流通股股东切实履行承诺义务的监督职责（第41条）；（3）明确了非流通股股东违反承诺义务以及保荐机构未能履行有关监督职责的法律责任（第50条、第51条）。
但笔者的注意到《管理办法》第24条中的一则除外条款，既与防止非流通股股东逃避承诺义务（本文专指“限售承诺”，下同），保障流通股股东权益的改革精神和指导思想相悖，又缺乏相应的法律依据，为股权分置改革的顺利实施埋下了巨大的风险和隐患。
（第24条的原文是：“非流通股股东未完全履行承诺之前不得转让其所持有的股份。但是受让人同意并有能力代其履行承诺的除外。”）
下文，笔者谈谈对第24条中“除外条款”的几点看法：
一、合法性审查
“除外条款”的设置，其本质是对非流通股股东的豁免。换言之，在满足受让人同意并有能力代非流通股股东履行承诺的前提下，非流通股股东完全可以在未完全履行承诺之前转让其所持有的股份。因此，第24条中的“不得转让”，并不是绝对的不得转让，非流通股股东在承诺期间仍存在转让股份的空间和通道。
从法律的角度分析，“除外条款”存在重大法律缺陷，是缺乏法律依据的。根据通常的理解，股权分置改革方案经股东大会审议通过后，非流通股股东所做出的承诺，即构成其与流通股股东之间的合同条款的一部分。非流通股股东与流通股股东之间形成合同的法律关系。如在承诺期间内，非流通股股东向第三方转让股份，可视作其将合同的权利及义务转让给第三人，须遵守《合同法》之相关规定。《合同法》第88条规定，“当事人一方经对方同意，可以将自己在合同中的权利和义务一并转让给第三人”。由此可见，非流通股股东对其所持有的非流通股份的处分，在承诺期间内，由于合同关系的存在，是受到法律约束的。具体而言，非流通股股东须在取得流通股股东同意的前提之下，方可向第三方转让股份，否则构成违约。
根据《立法法》对立法权限及效力等的规范，《合同法》属于“法律”；而《管理办法》属于“规章”。《立法法》第79条明确规定，“法律的效力高于行政法规、地方性法规、规章”。因此，笔者认为在“除外条款”与《合同法》的内容存在抵触的情形下，“除外条款”的规定应属无效。
二、合理性审查
“除外条款”的存在，使非流通股股东的承诺成为一种“软约束”，缺乏合理性：
1、根据中国证监会、国有资产监督管理委员会、财政部、中国人民银行、商务部于2005年8月23日联合发布的《关于上市公司股权分置改革的指导意见》（下称“《指导意见》”），“股权分置改革是为非流通股可上市交易作出的制度安排，并不以通过资本市场减持国有股份为目的，当前国家也没有通过境内资本市场减持上市公司国有股份筹集资金的考虑”。同时笔者注意到，原先公布的《管理办法》（征求意见稿）中也没有“除外条款”的相关规定。
据笔者揣测，管理部门最终确定在《管理办法》中设置“除外条款”的初衷，是给予非流通股股东的一种变通，以应对将来市场变化或资本运作之需。显而易见的是，这种通融对流通股股东是不公正的，会导致承诺的“软化”，使流通股股东对未来的预期长期处于不确定的状态，影响整个证券市场的稳定，弊大于利。
2、另外需要注意的是，《管理办法》对“除外条款”的适用没有任何限制。在受让人依据“除外条款”受让非流通股份后，该受让人是否可以继续沿用“除外条款”，将该非流通股份再行转让，《管理办法》并没有做出明确的规定。因此，从一般的法理理解，受让人可以继续适用“除外条款”。若这种局面果真出现，那一份份承诺将势必沦为一纸纸空文，丧失诚信的证券市场将成为骗子的天堂和投资者的地狱。
三、可行性审查
2005年9月6日，上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司联合发布了《上市公司股权分置改革业务操作指引》(下称“《操作指引》”)，为股权分置改革的具体实施提供了程序和技术上的支持。
1、纵观《操作指引》，对适用“除外条款”时的具体实施步骤不甚明朗，甚至有矛盾之处。
《操作指引》第24条第4款提到，“承诺人在承诺函中应当载明承诺人声明：本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。”
但《操作指引》第21条却规定“改革方案实施后承诺人不得变更、解除承诺。”
对非流通股股东解除限售的规定，仅见于《操作指引》第19条，即“原非流通股股东持有的股份限售期满，由公司董事会提交相关股份解除限售申请，经证券交易所复核后，可以向结算公司申请办理相关股份解除限售手续。”
2、“除外条款”在具体执行过程后，又牵涉到一个审查和判断的问题，即由哪方来判定受让人符合除外的条件。
