营口市电气消防检测暂行规定

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吉林省人民政府


吉政令 第9号



１９８９年３月１０日　吉林省人民政府令第９号

吉林省国营企业劳动争议处理实施细则


　 第一章 总 则

　　第一条为正确、及时、妥善地处理劳动争议，保护企业行政和职工的合法权益，维护正常的生产秩序和社会秩序，促进社会主义现代化建设，根据国务院《国营企业劳动争议处理暂行规定》（国发〔１９８７〕６９号，以下简称《暂行规定》），结合我省实际情况，制定本实施细则。

　　第二条本细则适用于我省境内国营企业行政与职工之间发生的下列争议：

　　一、因履行劳动合同发生的争议；

　　二、因开除、除名、辞退违纪职工发生的争议；

　　三、因工资分配发生的争议；

　　四、因劳动保险生活福利发生的争议；

　　五、因劳动保护发生的争议；

　　六、因职业、技术培训发生的争议；

　　七、因工人流动发生的争议；

　　八、因其他原因发生的劳动争议。

　　第三条处理劳动争议，必须以有关劳动法规、规章为依据。坚持实事求是，着重调解、就地解决的原则，切实保护企业行政和职工的合法权益。

　　第四条发生劳动争议的职工一方，人数在四人以上，并且具有共同理由的，为集体劳动争议。

　　集体劳动争议的职工当事人一方，应推举一至三名代表参加调解或仲裁活动，并提交全权委托书。

　　第二章 调解和仲裁机构

　　第五条企业应当设立劳动争议调解委员会（以下简称调解委员会），负责调解本企业发生的劳动争议。

　　 企业调解委员会的组成人数由职工代表大会提出并与厂长协商确定，其中企业行政代表不得超过调解委员会成员总数的三分之一。调解委员会主任在调解委员会成员中选举产生。

　　第六条调解委员会办事机构设在企业工会委员会，由工会委员会指定专职或兼职人员负责处理日常工作。

　　第七条省和市、地、州及县（市）、区设立劳动争议仲裁委员会（以下简称仲裁委员会），负责处理本辖区内发生的劳动争议。上级仲裁委员会对下级仲裁委员会的工作负责监督检查，对调解委员会进行业务指导。

　　各级种裁委员会管辖范围：

　　 一、省仲裁委员会负责受理省内跨地区的劳动争议、省直机关及其所属事业单位的劳动争议、中直驻长春事业单位和中外合资、合作、投资企业的劳动争议和其他有重大影响的劳动争议。

　　二、市仲裁委员会受理本辖区内企业的劳动争议、境内跨县的劳动争议。

　　三、县（市）仲裁委员会受理辖区内企业的劳动争议。

　　四、区仲裁委员会受理区属企业的劳动争议。

　　五、延边朝鲜族自治州、白城地区仲裁委员会自行确定仲裁管辖范围，并报省仲裁委员会备案。

　　第八条仲裁委员会由下列人员兼职组成：

　　一、同级劳动行政部门的负责人；

　　二、同级总工会的负责人；

　　三、同级计经委的负责人。

　　仲裁委员会主任由同级劳动行政部门负责人担任。

　　第九条仲裁委员会成员因故不能出席仲裁会议时，应由其所在单位另行选派代表参加，行使仲裁委员会成员的职权。

　　 经仲裁委员会成员协商同意，可以约请发生争议的企业主管部门和其他有关单位的代表列席仲裁会议，但无仲裁权。

　　第十条县以上劳动行政部门的劳动争议处理机构为仲裁委员会的办事机构，负责办理日常业务。

　　第十一条对仲裁委员会成员和仲裁工作人员因有《暂行规定》第十二条所列情形之一的，自行提出的回避要求或当事人提出的回避申请，仲裁委员会应在三日内研究决定并通知当事人。

　　 仲裁委员会主任的回避，由仲裁委员会研究决定；仲裁委员会其他成员和仲裁工作人员的回避，由仲裁委员会主任决定。

　　第三章 调解工作程序

　　第十二条发生劳动争议，由当事人以口头或书面方式向调解委员会提出调解申请。

　　第十三条调解委员会接到当事人口头或书面调解申请后，应对争议事实进行调查取证。在查清事实分清是非的基础上，向当事人双方宣传有关法规、规章和政策，促使双方当事人自愿达成协议。

　　第十四条调解委员会对调解后达成的协议，应制作调解书，调解书由双方当事人签字，调解委员会主任署名，并加盖调解委员会印章。

　　调解书在送达当事人的同时，应分别抄送当地仲裁委员会和总工会备案。

　　调解委员会对调解不成的，也应制作调解意见书，并加盖调解委员会印章。

　　第十五条调解委员会进行调解时，双方当事人应到场，如一方当事人无故不参加调解，视为调解不成。

　　 调解委员会自当事人申请调解之日起三十日内未结案或达成调解协议后当事人一方或双方反悔的，视为调解不成，当事人可向仲裁委员会申请仲裁。

　　第四章 仲裁工作程序

　　第十六条劳动争议当事人的仲裁申请应当在《暂行规定》第十六条规定的有效期内提出。有效期的最后一天遇国家法定节假日的可顺延至节假日后的第一天。

　　 超过有效期申请仲裁的，仲裁委员会一般不予受理。但有效期内当事人发生了不可抗力的事由，或者有其他正当理由的，仲裁委员会可视具体情况酌情受理。

　　第十七条当事人因故不能参加仲裁活动的，可以委托代理人。经仲裁委员会批准后，代理人可按当事人委托的事项和权限参加仲裁活动。

　　 当事人向仲裁委员会提出的仲裁申请，应按对方当事人的人数提交申请书副本。仲裁申请书应当写明以下事项：

　　一、双方当事人的姓名、工作单位、职务住址或企业名称、地址、法定代表人的姓名、职务；

　　二、争议的主要内容、申请的理由和要求事项；

　　三、经过调解的，应写明调解不成的原因。

　　第十八条仲裁委员会对受理的劳动争议，实行一次裁决制度。

　　处理劳动争议案件应按《暂行规定》和下列规定办理：

　　 一、对决定受理的，应在五日内向申请人发出受理案件通知书，通知申请人在十日内提供有关证据、证人、代理人及其它有关材料；同时向对方当事人送交申请人的申请副本，并通知对方当事人在十日内向仲裁委员会提交答辩书和有关证据材料（不提交答辩书或不按时提交答辩书不影响案件处理）。

　　对决定不予受理的，应在作出决定之日起，五日内以书面形式答复申请人，并说明理由。

　　 二、因案情复杂，自仲裁委员会决定受理之日起六十日内不能结案的，可以在规定的结案期限结束之前报当地同级人民政府批准后适当延长，但最多不得超过三十天。

　　 三、对受理的案件，仲裁委员会应在查明事实，分清责任的基础上先行调解，对调解无效或者调解书送达当事人一方或双方反悔的，应及时进行仲裁。

　　 四、对受理地处边远山区单位的案件，仲裁委员会应当在仲裁前六日内，将仲裁的时间、地点书面通知当事人及其代理人。当事人经两次通知，无正当理由拒不到场或到场未经批准中途退场的，对申请人按撤诉处理，对被诉人可以作出缺席仲裁。

　　 五、仲裁委员会应当认真听取双方当事人的陈述，在证据确凿、明辩是非的基础上，由仲裁委员会全体成员协商后依法进行裁决。协商仲裁意见时，当事人应当回避。

　　六、仲裁决定书应一式四份，一份存档、一份抄送当地同级人民法院、两份分送双方当事人。

　　第十九条仲裁决定书应当写明：

　　一、双方当事人的姓名、工作单位、职务、住址或企业名称、法定代表人的姓名、职务；

　　二、争议的事项及原因；

　　三、双方当事人的要求和提出的主要事实、理由；

　　四、裁决认定的事实和理由；

　　五、裁决结果及适用的法规、规章和政策规定；

　　六、仲裁费的负担、裁决的日期及不服裁决的，写明起诉期限、起诉的法院。

　　第二十条仲裁委员会在处理劳动争议过程中，可以向有关单位查阅与案件有关的档案资料和原始凭证。有关单位应给予配合，不得设置障碍，不得提供假证和伪证。

　　第二十一条仲裁委员会受理劳动争议案件，应按规定收取仲裁费。收费标准按国务院有关部门规定执行。

　　第五章 附 则

　　第二十二条当事人妨碍仲裁工作人员履行公务的，处理劳动争议工作人员违反《暂行规定》和本细则的，分别按《暂行规定》第二十八条、第二十九条处理。

　　第二十三条《劳动争议仲裁工作人员守则》和《劳动争议调解工作人员守则》由省劳动厅会同有关部门另行制定。

　　第二十四条本细则所称的职工包括固定工、劳动合同制工人以及经劳动部门批准招用并已签订劳动合同的临时工、季节工、农民轮换工。

　　第二十五条国家机关、社会团体、事业单位职工发生的劳动争议，可比照本细则执行。

　　 中外合资企业、中外合作企业、外商投资企业和集体所有制企业及私营企业发生的劳动争议，可参照本细则规定处理。

　　第二十六条省过去有关规定与本细则相抵触的，按本细则执行。





中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知

证监基金字[2007]278号


各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：

为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售适用性指导意见》，现予发布，请遵照执行。

二○○七年十月十二日

证券投资基金销售适用性指导意见

第一章 总则

第一条 为了规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场健康发展，依据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规制定本指导意见。

第二条 本指导意见所称基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

第三条 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

第四条 基金销售机构应当参照本指导意见，建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。

第五条 基金销售机构使用的基金销售业务信息管理平台应当支持基金销售适用性在基金销售中的运用。

第二章 基金销售适用性的指导原则和管理制度

第六条 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：

（一）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。

（二）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。

（三）客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。

（四）及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

第七条 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：

（一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；

（二）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法；

（三）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；

（四）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

第三章 审慎调查

第八条 基金代销机构选择代销基金产品，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价；基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售适用性的贯彻实施，应当对基金代销机构进行审慎调查。

第九条 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

第十条 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

第十一条开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第四章 基金产品风险评价

第十二条 对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。

由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。

第十三条 基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

第十四条 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括以下三个等级：

（一）低风险等级；

（二）中风险等级；

（三）高风险等级。

基金销售机构可以根据实际情况在前款所列等级的基础上进一步进行风险细分。

第十五条 基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：

（一）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例；

（二）基金的历史规模和持仓比例；

（三）基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；

（四）基金成立以来有无违规行为发生。

第十六条 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当通过适当途径向基金投资人公开。

第十七条 基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存。

第五章 基金投资人风险承受能力调查和评价

第十八条 基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。

第十九条 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

第二十条 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下三个类型：

（一）保守型；

（二）稳健型；

（三）积极型。

基金销售机构可以根据实际情况在前款所列类型的基础上进一步进行风险承受能力细分。

第二十一条 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力。

基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。

第二十二条 基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

第二十三条 对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：

（一）投资目的；

（二）投资期限；

（三）投资经验；

（四）财务状况；

（五）短期风险承受水平；

（六）长期风险承受水平。

第二十四条 采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。

第二十五条 基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明应当通过适当途径向基金投资人公开。

第二十六条 基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价；过往的评价结果应当作为历史记录保存。

第六章 基金销售适用性的实施保障

第二十七条 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

第二十八条 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。

基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。

第二十九条 基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

第三十条 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配。

第三十一条 基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

第三十二条 禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。

第七章　附则

第三十三条 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查，发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。

中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

第三十四条 基金管理人、已取得基金代销业务资格的机构及拟申请基金代销业务资格的机构，均应当按照本指导意见的要求制定基金销售适用性的长期推行计划，在本指导意见实施后逐步达到各项要求。

第三十五条 本指导意见自发布之日起实施。