国务院办公厅转发监察部国务院纠正行业不正之风办公室关于2005年纠风工作实施意见的通知
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国务院办公厅转发监察部国务院纠正行业不正之风办公室关于2005年纠风工作实施意见的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发监察部国务院纠正行业不正之风办公室关于2005年纠风工作实施意见的通知
国办发（2005）13号 二○○五年三月十七日
监察部、国务院纠正行业不正之风办公室《关于2005年纠风工作的实施意见》已经国务院同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
关于2005年纠风工作的实施意见
监察部 国务院纠正行业不正之风办公室
（二○○五年三月十六日）
为贯彻落实中央纪委第五次全会和国务院第三次廉政工作会议的部署和要求，现提出2005年纠风工作实施意见。
一、主要任务
2005年的纠风工作，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，树立和落实科学发展观，按照构建教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的要求，以解决损害群众利益的突出问题为重点，坚持标本兼治、重在治本，惩防并举、注重预防，加强制度建设，用发展的思路和改革的办法进一步解决产生不正之风的深层次问题，努力取得新的成效。
（一）纠正征收征用土地中侵害农民利益问题。继续开展征收农民集体所有土地补偿费管理和使用情况的监督检查。督促有关部门健全征地程序，完善征地补偿和安置制度，坚决纠正征地中侵害农民利益问题。有关部门要加强调研，总结和推广征地补偿安置中好的经验和做法。组织制订地方征地的统一年产值标准或区片综合地价，建立被征地农民的就业培训和社会保障制度，加强对农村集体经济组织内部征地补偿费用分配和使用的监督。地方各级人民政府要严格执行有关征地补偿、安置的各项规定。要重点查办非法批准占地、征地案件，以及征地中侵害农民合法权益引发群体性事件未能及时解决的案件。
（二）纠正城镇房屋拆迁中侵害居民利益问题。加快实施城镇房屋拆迁计划审批和备案制度，严格拆迁审批程序。有关部门要研究制订城市规划区内集体土地房屋拆迁政策，抓紧制订有关违法违规行为行政处罚规定，督促各地区在2005年完成地方性房屋拆迁法规、规章的清理和修订工作，建立健全拆迁管理工作责任制和责任追究制度。要加大对拆迁中损害群众利益问题重点地区、重点案件的督查督办力度，严肃查处违规违纪行为。
（三）纠正企业违法排污问题。坚决纠正企业违法排污、危害群众健康的行为。由环保总局会同监察部提出2005年纠正企业违法排污工作意见，督促建立环境保护目标考核制度。要重点查办违反环境保护法律法规和国家产业政策、越权审批、引进新污染项目的案件，群众反映强烈、影响社会稳定的环境污染和生态破坏案件，淮河、太湖、黄河流域和晋、陕、蒙、宁交界地区的环境污染及“十五小”企业连续反弹的案件。
（四）纠正企业重组改制和关闭破产中侵害职工合法权益问题。督促各地区在企业重组改制和政策性关闭破产中依法规范操作，积极稳妥地推进国有企业改革。坚持和完善民主程序，落实企业改制方案必须经职工代表大会或职工大会审议、涉及职工利益的安置方案必须经职工代表或职工大会讨论通过等有关规定。要严肃查处侵吞国有资产和侵害职工合法权益等违纪违法案件。进一步完善国有企业改革的有关政策，切实维护职工合法权益。
（五）纠正拖欠农民工工资问题。督促各地区、各有关部门加强对在建工程和2005年竣工工程的排查，对尚未偿付的拖欠农民工工资要逐项落实解决，确保拖欠的工资及时发放到农民工手中。以建筑企业和其他劳动密集型中小企业为重点，及时受理农民工对拖欠工资的举报、投诉，开展农民工工资支付情况的专项检查。要继续推进长效机制的建设，建立农民工工资支付监控制度。
（六）深入治理教育乱收费。各地区要严格按照国家统一规定制定“一费制”的收费范围和标准，在实行“一费制”后，地方各级人民政府要按规定制定和落实学生人均公用经费基本标准和预算内学生人均公用经费拨款标准。严格规范服务性收费和代收费项目并坚持自愿交费的原则。公办高中招收择校生要纳入统一招生计划，择校生比例和收费标准不得突破省级人民政府确定的上限。禁止将教辅材料纳入教学用书征订目录、向学校印发教辅材料推荐目录，坚决制止搭售或学校组织学生统一购买教辅材料、在中小学教材出版发行环节违规收取费用等行为。实行高等学校招生公示制度，加强高等学校收费监管，禁止出台新的收费项目和提高收费标准，禁止以任何理由搞“双轨”收费、降分高收费等与招生录取挂钩的乱收费，禁止向学生收取国家统一规定项目之外的费用。实行学分制收费必须报经省级人民政府批准，其收费总额不得高于按学年制收费的总额。坚决制止截留、挪用、挤占、平调教育经费和学校收费收入的行为，禁止向学校搭车收费和进行摊派。要严肃查处借代收费和服务性收费谋取不正当利益的行为。继续建立健全教育收费管理制度，抓紧制定教育收费巡查制度和教育乱收费责任追究暂行办法。
（七）坚决纠正医药购销和医疗服务中的不正之风。深化改革，降低药品和高值医用耗材价格以及大型设备检查治疗费，提高医疗技术劳务价格；拓展病人“选医生、选医院、选药店”的范围；探索按病种付费的办法。健全医德医风动态监测、评价和反馈机制。继续落实医药费用清单、医药价格公示、医院评价和信息发布制度；严格执行医疗服务价格项目规范、临床技术操作和临床诊疗规范，继续解决收受回扣、“红包”、开单提成和乱收费等问题。全面执行药品集中采购各项制度，建立药品集中招标采购信息系统，推行网上评标和采购，切实抓好各地区医用耗材特别是高值医用耗材的集中采购试点工作。加强医药价格监管，落实药品价格和收费政策。改革和规范药品审批，严格新药审批标准，解决药品生产企业以申报新药规避招标、谋取虚高定价等问题。加强对中药材专业市场的监管，严密监控已取缔的非法药品集贸市场，研究控制药品、医疗器械、医疗服务等广告行为，通过政府网站向公众提供相关信息的办法。严肃查处医药购销中的商业贿赂行为。
（八）继续做好减轻农民负担工作。督促减免农业税和直接补贴种粮农民等各项惠农政策落到实处，加强对财政转移支付工作的监督检查，任何部门和单位不得截留、挪用转移支付资金。进一步规范农村税费征管行为，做到程序规范、票证齐全、方便群众。严格执行村内“一事一议”的议事程序、议事范围和上限标准，防止随意增加农民负担。各省、自治区、直辖市要结合实际，制定保障农村税费改革顺利实施的纪律处分规定。
认真解决农民反映强烈的突出问题。推进农村水价和电价改革，逐步实行计量收费；解决农业生产资料乱涨价问题；继续治理对农民工的不合法、不合理收费；加强对现行涉农税收、价格和收费公示内容的审核监督；坚决纠正各种伤农、坑农行为，重点查处涉及农民负担的恶性案件和严重群体性事件，克扣粮食直补资金、不落实农业税减免政策的行为，各种巧立名目加重农民负担和假劣农资坑农等行为。建立以预防警示、快速反应、责任追究为主要内容的预防和处置涉及农民负担案（事）件的有效机制。建立健全农民负担监测、信访举报、监督检查、案件查处等监管制度，逐步建立减轻农民负担的长效机制。
（九）认真开展治理整顿行政机关及其所属单位乱办班、乱收费、乱发证工作。各级行政机关及其所属单位要对培训办班项目逐一进行清理，凡不符合规定的，要坚决停办或取消；对违反规定擅自扩大培训范围或违规收费的，要坚决予以纠正。
（十）继续抓好治理公路“三乱”、治理党政部门报刊散滥和利用职权发行以及整顿统一着装工作。依法继续整顿道路收费站（点），严格收费标准的审批程序，重点解决一些地区收费站（点）过多、收费标准过高问题，严格审批权限和程序，规范动物、植物防疫监督检查站的设置；进一步规范上路执法行为，严禁越权上路检查、罚款，切实解决多头执法、重复收费罚款等问题；在全国建立鲜活农产品运输“绿色通道”；构建全国治理公路“三乱”监督网络和查处公路“三乱”问题快速反应机制。规范报刊发行行为，坚决纠正个别地方和部门存在的假停办、假划转、假分离等错误做法；进一步落实农村订阅报刊费用“限额制”，乡镇政府及其有关部门、村级组织以及农村中小学校公费订阅报刊，一律纳入“限额制”范围，严禁报刊摊派向基层干部和教师转移。制定统一着装审批程序、着装纪律及监督处罚规定，进一步规范统一着装行为，切实解决个别部门遗留的违规着装问题。
二、主要措施
（一）加强领导，落实责任。地方各级人民政府和有关部门要把解决群众反映的突出问题作为政府系统廉政工作的重点，切实负起领导责任，建立健全责任考核制度。充分发挥各专项治理部际联席会议制度的作用，各纠风专项治理牵头部门要分别就所牵头工作制定方案，认真组织实施，各责任部门要认真履行职责，加强协作，加大督促落实力度。
（二）大力加强政风行风建设。广泛开展基层单位的作风整顿活动，加强农村和城市基层干部作风建设，切实解决办事不公、作风粗暴、乱收费、乱罚款、乱摊派等损害群众利益的问题。要以“奉献社会、服务于民”为主题，积极创建基层示范单位，弘扬勤政为民、廉洁奉公的良好风尚，推动部门和行业风气明显好转。坚持省、市、县联动、条块结合，全面开展民主评议政风行风活动。要把日常政风行风监测与集中评议紧密结合起来，建立健全科学讦价体系，注重评议效果，强化评议结果的公开、公正、透明。充分利用新闻媒体和网络平台拓展与人民群众联系和沟通的渠道，2005年内省一级和全国半数以上市（地）要在新闻媒体上开通“政风行风热线”。国务院纠风办将分别与信息产业部、广电总局联合组织在全国开展对电信行业和广电系统进行民主评议行风的活动。
（三）加强监督检查，抓好各项纠风任务的落实。重点在以下几个方面加大检查力度：征收征用农民集体所有土地补偿费管理使用及拖欠、截留、挪用土地补偿费用情况；城镇房屋拆迁中不依法办事、滥用强制手段等行为；基层政府、部门和企业违反有关环境保护法律法规行为；企业重组改制和关闭破产中产权交易不规范、股份制改制不规范、侵吞国有资产、贪污腐败和侵害职工合法权益等行为；农民工工资支付情况；义务教育阶段公办学校实行“一费制”收费办法、规范代收费和服务性收费行为以及政府拨付学生人均公用经费情况，高等学校招生录取收费情况；规范医疗服务收费项目、诊疗行为及药品集中招标采购行为情况；执行农村税费改革各项政策、乡村两级特别是乡镇基层站所向农民收费情况；行政机关及其所属单位违反规定乱办班、乱收费、乱发证等情况。发现问题要逐一提出处理意见，落实责任单位并限期整改。严肃查办违规违纪案件，按照有关规定追究直接责任人和有关领导的责任。
（四）坚持标本兼治、惩防并举，加大预防不正之风的工作力度。认真贯彻《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，进一步加大预防力度，深入开展从政道德和职业道德教育，打牢抵御不正之风的思想基础。各省、自治区、直辖市和教育、卫生系统要开展创建“规范教育收费示范县（市、区）”和医德医风示范医院活动。大力推进政务公开。对同群众利益密切相关的重大事项，要实行公示、听证等制度，扩大群众参与。学校、医院和供水、供电、供气、供热、环保、公交等与群众利益密切相关的公共部门和单位，要全面推行办事公开制度，向群众公开服务承诺、收费项目和标准。要以规范权力的行使为重点，加强内部监督；要动员和组织人民群众进行有序监督，重视新闻媒体的舆论监督，形成全社会关心、支持纠风工作的良好氛围。
国务院、中央军委批转人事部、总政治部等部门关于妥善解决军官配偶工作调动和易地安置问题请示的通知
国务院 中央军委
国务院、中央军委批转人事部、总政治部等部门关于妥善解决军官配偶工作调动和易地安置问题请示的通知
国务院、中央军委
国务院、中央军委同意人事部、劳动部、民政部、财政部、公安部、总政治部《关于妥善解决军官配偶工作调动和易地安置问题的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。
中国人民解放军担负着保卫祖国的重任，军官（含文职干部，下同）配偶为支持军队建设作出了许多牺牲。妥善解决符合随军条件的军官配偶的工作调动和易地安置问题，是解除军官后顾之忧，使他们集中精力从事军队革命化、现代化、正规化建设的需要，是符合国家和人民根本利益
的。各级人民政府要把妥善解决军官配偶工作调动和易地安置的问题，作为支持军队建设、巩固和加强国防的一项重要工作来抓，要认真部署，督促检查，保证落实。各有关部门和机关、事业、企业单位要积极支持、密切配合，各部队要主动联系，共同把这件事情办好。
各省、自治区、直辖市和各军区贯彻执行本通知的情况，请于半年内报告国务院、中央军委。
附：关于妥善解决军官配偶工作调动和易地安置问题的请示
国务院、中央军委：
多年来，为解决军官配偶的工作调动问题，各级人民政府非常关心，有关部门和单位给予了热情支持，做了大量工作，使一些多年两地分居的军官夫妻得以团聚。这对解决军官及其家属的生活困难，增强他们的光荣感和责任感，调动他们保卫祖国、建设祖国的积极性，加速军队的革命
化、现代化、正规化建设和社会主义经济建设，起到了很好的作用。
但是，近几年来，符合随军条件、在地方工作的军官配偶，调动工作比较困难，已经离退休的军官配偶，易地安置很难落实接收管理单位，致使一部分军官夫妻长期两地分居，给他们的生活带来诸多不便，对军队建设也产生了一定影响。根据宪法、兵役法中有关优待军人家属的规定，
以及军人抚恤优待条例中关于随军前家属有正式工作的，驻军所在地的劳动、人事部门应安排适当工作的规定，现对解决符合随军条件的军官配偶（含离退休军官和文职干部的配偶，下同）工作调动和易地安置问题提出如下意见：
一、军官配偶系国家正式职工（含全民和集体所有制单位的合同制工人，下同），需要随军调到部队驻地工作的，经师（旅）级以上单位的政治机关批准，驻军政治机关应将其有关情况提前分别报当地政府人事、劳动部门。人事、劳动部门应积极予以安排适当工作，办理调动手续。在
同等条件下，对飞行人员配偶应优先安排。军官配偶要服从组织分配。调出或接收的地区和单位，不得向本人、对方单位及有关部队收取国务院规定以外的费用。
二、军官所在部队驻海岛或边远地区，当地无全民或集体所有制单位，军官配偶是企事业单位职工，要求停薪留职去军官所在地安置的，由本人提出书面申请，经工作单位领导批准后签订停薪留职协议书，并报上级主管部门和当地人事、劳动部门备案。停薪留职后，要求从事个体经营
的，凭停薪留职协议书到当地工商行政管理部门办理登记手续；从事有收入劳动的，应按月向原单位缴纳劳动保险基金，其数额一般不低于本人原标准工资的20％。停薪留职期间计算工龄，不参加原单位工资调整，不享受原单位的各种津贴、补贴和劳保福利待遇。停薪留职期间或期满，
本人愿意回原单位工作的，需提前一个月向原单位提出申请，原单位应及时安排适当工作。
三、军官配偶是国家正式职工，需要到军官所在地安置的，一般应随调，其中接近退休年龄、体弱多病的，在本人自愿的原则下，经原单位批准可提前离岗退养，提前的年限最长不超过五年。离岗退养期间工龄连续计算，按一定比例发给工资。待本人达到退休年龄时，由原单位按国家
有关规定办理退休手续，发给退休费。
四、军官配偶系地方离休、退休、退职职工，需易地到军官所在地安置的，经师（旅）级以上单位的政治机关批准，当地政府应予接收，属于离休干部的，由干部人事部门负责管理；属于企业退休、退职工人的，由政府指定部门或单位负责管理；属于退休干部和党政机关、群众团体、
事业单位的退休、职退工人的，由民政部门负责管理。易地安置的离退休、退职人员所需经费，由原工作单位按照有关规定负责解决，每年年初由原工作单位一次拨给接收安置地区（部门、单位）代为掌握支付，年终结算；医疗费用由原工作单位按规定报销。
五、符合随军条件的军官配偶和按《中国人民解放军现役军官服役条例》规定可以随军、随调的子女，在工作调动或易地安置时，当地公安部门凭县（市）以上组织、人事、劳动、民政部门同意调入或接收的证明予以落户，不受城市人口落户指标的限制，也不得征收除国务院规定以外
的费用。
以上意见如无不妥，请批转各地执行。
人事部 劳动部
民政部 财政部
公安部 总政治部
一九八九年二月二十三日
1989年4月1日
证券公司参与股指期货交易指引
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]14号——证券公司参与股指期货交易指引
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕14 号
现公布《证券公司参与股指期货交易指引》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月二十一日
附件：证券公司参与股指期货交易指引.doc
证券公司参与股指期货交易指引
第一条 为规范证券公司参与股指期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规，制定本指引。
第二条 证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易，证券公司证券资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，适用本指引。
证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当经中国证监会批准，有关规定另行制定。
证券公司专项资产管理业务不得参与股指期货交易，中国证监会另有规定的除外。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于100 万元的集合资产管理业务。
第三条 证券公司证券自营业务、证券资产管理业务参与股指期货交易（以下简称证券公司参与股指期货交易），应当制定参与股指期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项，并经董事会审议通过后实施。有关董事会决议应当向公司住所地证监局报备。
第四条 证券公司参与股指期货交易，应当具备熟悉股指期货的专业人员、健全的风险管理及内部控制制度、有效的动态风险监控系统，确保参与股指期货交易的风险可测、可控、可承受。
第五条 证券公司应当采用有效的风险管理工具，对参与股指期货交易的风险进行识别、计量、预警，并将股指期货交易纳入风险控制指标动态监控系统进行实时监控，确保各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。有关动态监控系统数据接口应当向公司住所地证监局开放。
第六条 证券公司参与股指期货交易时，应当制定详细的投资策略或套期保值方案。证券公司以套期保值为目的参与股指期货交易的，应当在套期保值方案中明确套期保值工具、对象、规模、期限以及有效性等内容。
证券公司负责风险管理的部门应当对投资策略或套期保值的可行性、有效性进行充分验证、及时评估、实时监控并督促证券自营、证券资产管理部门及时调整风险敞口确保投资策略或套期保值的可行性、有效性。
第七条 证券公司证券自营业务参与股指期货交易的，应当遵守中国金融期货交易所（以下简称中金所）有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司申请用于套期保值的股指期货交易编码时，应当提交证券自营业务资格文件及中金所要求的其他材料。
（二）证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。
（三）证券公司通过卖出股指期货对冲持有的权益类证券风险时，应当对已有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的5%计算风险资本准备（5%为基准标准，不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例，下同）；对未有效对冲风险的权益类证券和卖出股指期货分别按权益类证券投资规模和卖出股指期货合约价值总额的20%和30%计算风险资本准备。
其中股指期货套期保值满足《企业会计准则第24号－套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已有效对冲风险。
（四）证券公司应当按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备。
（五）证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货）的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额计算。
第八条 证券公司集合资产管理业务（不含限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应当以套期保值为目的，遵守中金所有关套期保值交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当为集合资产管理计划申请用于套期保值的股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交集合资产管理合同、计划成立批准文件及中金所要求的其他材料。
（二）集合资产管理业务参与股指期货交易的，应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项，并向客户充分揭示投资股指期货风险。
（三）本指引实施前，证券公司已设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当至少在投资股指期货2个月前将股指期货投资目的、比例限制、估值方法、信息披露等事项告知客户，并按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，同时对相关后续事项作出合理安排。有关合同变更事项应当经中国证监会同意。
（四）证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的20%，持有的买入股指期货合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的10%。
（五）证券公司集合资产管理计划在任一时点持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计应当符合集合资产管理合同关于权益类证券投资比例的有关约定。
（六）证券公司集合资产管理计划在任何交易日日终在扣除股指期货合约占用的交易保证金后，应当根据资产管理合同的约定保持不低于集合资产管理计划资产净值5%的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（七）证券公司应当在资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
第九条 证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，应当遵守中金所有关股指期货交易的规则，并符合以下要求：
（一）证券公司应当按照中金所有关规定申请相关股指期货交易编码。申请时，证券公司应当提交资产管理合同及中金所要求的其他材料。限额特定资产管理计划还应当提交计划成立批准文件。
（二）证券公司应当选择适当的客户开展参与股指期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货投资。在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当按照规定程序了解客户的情况，审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力，测试客户的股指期货基础知识，向客户进行充分的风险揭示，并将风险揭示书交客户签字确认。
（三）证券公司应当在资产管理合同中明确约定参与股指期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制及责任承担等事项。
（四）本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货。若拟变更合同投资股指期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构的同意并履行有关报批或报备手续。
（五）证券公司定向资产管理业务、限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，在任一时点，单一客户或单一计划持有股指期货的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80%，并保持不低于交易保证金1倍的现金及到期日在一年以内的政府债券。
（六）证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
（七）证券公司限额特定资产管理业务参与股指期货交易的，除应当符合本条以上有关要求外，还应当符合本指引第八条第五项、第六项、第七项的要求。
第十条 证券公司、资产托管机构应当根据中金所的相关规定，确定资产管理业务参与股指期货交易的交易结算模式，明确交易执行、资金划拨、资金清算、会计核算、保证金存管等业务中的权利和义务，建立资金安全保障机制。
第十一条 证券公司证券自营和证券资产管理业务用于股指期货交易的交易编码须在申请后3个工作日内向公司住所地证监局备案。
证券公司集合资产管理计划、限额特定资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十二条 因证券期货市场波动、资产管理计划规模变动等证券公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的，证券公司应当在10个交易日内调整完毕，同时在该情形发生之日起2个工作日内向公司住所地证监局报告。
第十三条 证券公司参与股指期货交易不符合以上规定或者导致风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会或公司住所地证监局将依法采取相应监管措施。
第十四条 本指引自公布之日起施行。
