关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
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关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
池州市引荐外来投资项目奖励办法（废止）
安徽省池州市人民政府
池州市引荐外来投资项目奖励办法
(池州市人民政府 池政[2002]1号)
第一条 为了加快我市开放型经济发展，调动社会各界人士招商引资的积极性，吸引更多的国内外客商来池州投资兴业，现结合我市实际，制定本办法。
第二条 凡国内外个人或组织（以下统称引荐人，不含有偿服务的招商中介组织）利用各种渠道成功引荐国内（本市行政区域外，下同）、国外客商来本市行政区域内（简称本市，下同）投资的，按本办法对项目的引荐人实行一次性奖励。
第三条 本办法奖励的范围，不包括本市党政机关、国有事业单位和国有及国有控股企业履行职务行为的在职领导、本市直接从事招商引资的工作人员，以及房地产开发项目。
第四条 引荐项目成功的标准
（一）工商部门登记注册；
（二）引进的投资已按批准的合同章程按期到位；
（三）项目进展必须做到：工业项目正式投产；农业项目投入运营；第三产业项目全部建成开业；交通、市政、环保等基础设施项目完成首期工程。
第五条 引荐项目初始，引荐人在市招商引资工作领导小组办公室领取《招商项目引荐人登记表》，并按要求规范填写，经投资商确认后交市招商引资工作领导小组办公室存档（项目落户在开发区、风景区及三县一区的引荐人，在当地领表填写、存档）。
第六条 对引荐成功的项目，由市招商引资工作领导小组办公室于每年3月份会同发展计划委、外经贸局、工商局、财政局等部门及有关专家组成审核委员会，对项目进展情况进行审查，并依据《招商项目引荐人登记表》和注册会计师事务所出具的验资报告，确认引荐人资格，核定奖励标准（开发区、风景区及三县一区的项目由当地政府组织审核），统一报市招商引资工作领导小组研究，确认后报市政府批准。
第七条 奖励标准
（一）对引进投资20万美元以上（含本数）的外资项目，按外资实际到位部分的5‰奖励。
（二）对引进投资200万元以上（含本数）的内资项目，按引进内资的注册资本或固定资产投资部分的5‰奖励。
（三）以无形资产作价（在100万元及以上）投入的，按正式合同规定的作价金额的3‰奖励。
（四）如属国家限制投资类产业按相应档次的三分之一计奖。
第八条 引荐人的资金，内资项目直接以人民币支付、外资项目按市政府批准奖励当日的国家外汇牌价折算人民币支付。
第九条 经市政府批准奖励的引荐人名单及其引进的投资项目一并在《池州日报》上公布，10个工作日内无异议的，实施奖励。
第十条 奖励资金由投资受益地区的同级财政承担。
第十一条 本办法由市招商引资工作领导小组办公室负责解释。
第十二条 本办法自2002年2月1日起实施。在本办法实施之日前，已签订协议、合同、在建以及已建成的引荐项目按原规定办理。
广州市私营企业登记管理规定
广东省广州市政府
广州市私营企业登记管理规定
广州市政府
规定
第一条 为鼓励、引导本市私营企业的发展，根据《中华人民共和国私营企业暂行条例》（以下称《条例》），结合我市实际情况，制定本规定。
第二条 凡在本市行政区域内开办的私营企业均应按本规定办理登记。
第三条 广州市工商行政管理局是本市行政区域内私营企业登记的主管机关，并负责本规定的实施。
第四条 凡企业资产属于私人所有、雇工八人以上的营利性经济组织，均为私营企业。
第五条 私营企业分为独资企业、合伙企业、有限责任公司三种。
独资企业是指一人投资经营的企业。独资企业投资者对企业债务承担无限责任。
合伙企业是指二人以上按协议投资，共同经营，共负盈亏的企业。合伙人对企业债务承担连带无限责任。
有限责任公司是指二人以上共同投资，投资者以其出资额对企业负责，企业以全部资产对企业债务承担责任的企业。
第六条 下列人员可以申请开办私营企业：
（一）农村村民；
（二）城镇待业人员；
（三）个体工商户经营者；
（四）辞职、退职人员；
（五）按政策允许的停薪留职人员；
（六）符合国家规定的其他人员。
第七条 私营企业的登记范围分工业、建筑业、交通运输业、商业、饮食业、服务业、修理业和科技咨询等行业。具体行业分类登记，参照《企业经营范围核定规范》执行。
私营企业以一业为主，可兼营其他。
第八条 科技、咨询、服务等行业的有限责任公司，其注册资金不得少于十万元；生产性的有限责任公司和以零售业务为主的商业性有限责任公司的注册资金不得少于三十万元；以批发业务为主的商业性有限责任公司的注册资金不得少于五十万元。
独资、合伙法人私营企业注册资金不得少于三万元；
独资、合伙非法人私营企业的注册资金，在市区范围内开业的，不得少于二万元。在城镇、农村开业的可适当放宽。
第九条 下列私营企业由广州市工商行政管理局登记、发照和管理：
（一）经营场所在本市区范围内的有限责任公司和字号前直接以广州市名称的；
（二）在广州市区范围内开业的，且投资者有三十人以上的；
（三）与外商合资、合作经营的。
第十条 有限责任公司和字号前直接冠广州市名称以及投资者在三十人以上的私营企业，其经营场所在市属县（市）的，先由县（市）工商行政管理局受理申请，经审核后，报广州市工商行政管理局审批发照，委托县（市）工商行政管理局管理。
第十一条 本规定第九条、第十条规定范围以外的其他私营企业，由经营所在地的区、县（市）工商行政管理局登记、发照和管理。
第十二条 申请开办非法人资格的私营企业须提交下列材料：
（一）组建私营企业的负责人签署的开业登记申请书；
（二）投资者的身份证明、待业证明、辞、离职证明等；
（三）按规定须有当地街、镇以上计划生育部门出具的计划生育证明；
（四）经营场所的合法使用证明；
（五）特殊行业还须取得有关部门的证明。
第十三条 申请开办具有法人资格的私营企业，除应按本规定第十二条规定提交有关资料外，还须提交下列之一的资信证明：
（一）由会计师事务所出具的验资证明；
（二）由具有法人资格的企业出具的担保证明，担保企业的注册资金必须是被担保企业注册资金的两倍以上。担保企业必须在被担保企业的资金信用证明栏目上注明同意担保字样，并由法定代表人签名、加盖企业公章以及提供营业执照副本和银行帐号。
第十四条 属独资、合伙的私营企业，还应提供注册资金的数量及来源情况，合伙的应有合伙人的书面协议；
属有限责任公司的应提交公司章程；
属联营企业的，应提供联营成员共同签署的章程，联营成员共同编制的可行性分析报告及参加联营的企业的营业执照副本。
第十五条 外地私营企业来穗经营，须凭当地营业执照和当地县（市）以上工商行政管理部门的外出经营证明，并按本规定的要求，向本市所辖的工商行政管理部门办理登记。
第十六条 具备法人资格的私营企业，应核发《企业法人营业执照》；不具备法人资格的私营企业，应核发《营业执照》；私营企业与外商合资、合作经营的企业应核发《中华人民共和国营业执照》。
经营时间不满一年的，一律核发《临时营业执照》。
生产性规模较大，基本建设需半年以上的私营企业，应先办理筹建登记。
第十七条 私营企业名称必须符合《企业名称登记管理规定》的有关规定，经核准登记的企业名称在核准的范围内享有专用权。
第十八条 私营企业如需改变经核准的企业名称、地址、负责人或法定代表人、注册资金、经营范围和方式等，应向原发照机关申请办理变更登记。
第十九条 私营企业自核准登记之日起超过六个月闲置而未开业的，视同歇业。凡私营企业歇业，应按《条例》和本规定办理注销登记和缴销营业执照。
第二十条 私营企业应按国家工商行政管理局规定的企业登记费收费标准缴交开业或变更登记费，其中：
（一）开业登记费按注册资金的1‰收取，登记费不足五十元的，按五十元收取。如需增加营业执照副本的，每增加一个加收十元工本费；
（二）变更登记收取变更登记费五十元，如属增加注册资金的变更登记，还须加收所增加注册资金数额的1‰的登记费。
第二十一条 经核准登记的私营企业，统一由广州市工商行政管理局发布公告。
第二十二条 私营企业应在每年的第一季度，向所辖的工商行政管理部门呈报上一年度生产经营年检报告书、资金平衡表或资产负债表。
第二十三条 私营企业应每月向所辖的工商行政管理部门交纳工商行政管理费，收费标准按个体工商户管理费收费标准执行，月收费最高不超过一千元。
第二十四条 个体工商户符合私营企业条件的，应按《条例》和本规定，申请办理登记，领取私营企业营业执照。
第二十五条 凡属于私营企业的，不得按集体企业进行登记。对原登记为集体但实际是个人投资经营的，应进行清理，按照《条例》和本规定，重新办理私营企业登记。
第二十六条 本市及各区、县（市）的私营企业协会，应接受同级工商行政管理局的指导。
第二十七条 本规定由广州市工商行政管理局负责解释。
第二十八条 本规定自颁布之日起施行。一九八八年十一月二十一日市人民政府办公厅颁布的《广州市私营企业登记管理规定》（穗府办〔1988〕117号）同时废止。
1992年7月23日
